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2019-01-26 19:55

2019年证券从业资格证金融市场基础知识易错题

  第 1 题:发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。

  第 2 题:短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括()。

  解题思路:短期资本流动主要包括贸易资本流动、银行资金流动、保值性资本流动、投机性

  第 3 题: 1979 年 3 月以后,()作为国家指定的外汇专业银行,统一经营和集中管理全国的外汇业务。

  解题思路:1979 年 3 月,决定将中国银行从中国人民银行中分离出去,作为国家指定的外汇专业银行,统一经营和集中管理全国的外汇业务。

  解题思路:我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。

  第 5 题:1983 年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能,其主要职责不包括( )。

  解题思路:中央银行主要通过两种途径为商业银行充当最后贷款人: 1)票据再贴现,即商业银行将持有的票据转贴给中央银行以获取资金。 2)票据再抵押,即商业银行将持有的据抵押给中央银行获取贷款。

  III 中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应,即所谓的乘数效应

  第 8 题:中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是()。

  解题思路:中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是选择性工具。

  第 9 题: 由证券交易所组织的,有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。

  解题思路:场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场,是指由证券交易所组织的集中交易市场,有固定的交易场所和交易活动时间,在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所,因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。、

  第 10 题: 场外交易市场,即业界所称的 OTC 市场,它主要由()组成。

  解题思路:场外交易市场,即业界所称的 OTC 市场,又称柜台交易市场或店头市场,主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。

  解题思路:中小板块即中小企业板,是指流通盘大约在 1 亿元以下的创业板块,中小板市场是创业板的一种过渡,在中国的中小板市场上,市场代码是以“002”开头的。

  解题思路:直接融资包括商业信用、国家信用、消费信用、个人信用。银行信用属于间接融资。

  解题思路:分公司不具有企业法人资格,其法律责任由证券公司承担。故 A、B 项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故 D 项说法错误。

  解题思路:证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。

  解题思路:根据《中华人民共和国证券 法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是:(1)执行会员大会的决议。(2)制定、修改证券交易所的业务规则。(3)审定总经理提出的工作计划。(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案。(5)审定对会员的接纳。(6)审定对会员的处分。(7)根据需要决定专门委员会的设置。(8)会员大会授予的其他职责。

  第 18 题:下列选项中,不属于中国证券业协会的自律管理职责的是( )。

  解题思路:根据 2011 年 6 月 24 日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:(1)推动行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识。 4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引。 5)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认。 6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

  解题思路:证券登记结算公司的登记结算制度有:证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和解散参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。

  第 20 题:从资本市场的发展历程来看,( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

  解题思路:从资本市场的发展历程来看,保护投资者利益,让投资者树立信心,是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。