凤凰彩票 > 证券从业教育 >

2019-02-07 20:24

湖北加强证券从业人员法律法规教育

  8月13日,来自湖北省各证券经营机构的300多名投资顾问,参加了证券从业人员法律法规培训。

  这项活动由湖北省证券业协会主办,重点针对证券从业人员在日常工作中遇到的合规风控方面的共性问题,涉及传统经纪业务和量化投资、互联网金融以及私募业务等创新品种,授课讲师从无资格从业、从业人员炒股、代客理财、违规咨询及不正当竞争等五类多发违规案件类型入手,通过案例深入浅出地介绍了违规特征及相关处罚规定。

  据湖北省证券业协会负责人介绍,今年湖北辖区正在举办行业自律文化年活动,协会将组织评选出20个守法合规先进机构和10名守法合规先进个人。同时,协会还组织人力编印了《证券法律法规汇编》发至全省各证券分支机构,督促其做好从业人员的法律法规学习,不断强化从业人员合规守法意识。